一、业务简介

识别与QHSE管理体系相关的法律法规
、标准规范，融入到企业内部管理文件，通过内审检查，评价法律法规及其他要求的落实效果。

二
、目前存在的问题

法律法规、标准规范太多

，不知如何识别；

法律法规识别不够具体
，不知如何应用；

对照法律法规、标准规范目录象征性做评价
，不清楚到底存在哪些合规性问题。

三
、尊龙凯时的服务

将法律法规和其他要求的识别、评价与日常业务深度融合
，提高工作效率和质量，包括；

划分企业管理业务，以业务为单元识别相应的法律法规、标准规范要求，细化到条款内容；

明确上述法律法规、标准规范在企业的转化形式，并与相关文件进行关联；

对相关制度、操作性文件进行评审，评价其是否满足法律法规及标准规范要求，必要时进行修订；

结合内审
，将法律法规、标准规范的要求转化成内审检查项，对发现的不合规性问题进行总结，形成合规性评价报告。

将法律法规和其他要求的识别

、评价与日常业务深度融合
，提高工作效率和质量，包括；

划分企业管理业务
，以业务为单元识别相应的法律法规、标准规范要求，细化到条款内容；

明确上述法律法规
、标准规范在企业的转化形式
，并与相关文件进行关联；

对相关制度、操作性文件进行评审
，评价其是否满足法律法规及标准规范要求
，必要时进行修订；

结合内审，将法律法规
、标准规范的要求转化成内审检查项，对发现的不合规性问题进行总结
，形成合规性评价报告
。

（一）项目背景
：

某研究院为世界5强企业的下属单位，涉及科研管理
、成果管理
、技术服务、产品生产等业务
，非常重视合规性管理。目前该项业务归口法律部门，由于工作不得法，但主要采用安全管理部门法律法规识别和评价成果，导致偏重安全

，评价不全面。近年来集团公司推行法律风险管理

，欲系统识别企业管理的法律法规和其他要求
，并评价改进
，今后纳入常态工作化管理。

（二）项目实施
：

法律法规识别：

首先对该单位主要业务进行划分，共分为科研管理、技术服务
、产品试生产、知识产权、人力资源、设备设施、HSE管理
、后勤管理等若干大类业务
，并细分到中类
、甚至小类，将业务和部门职责对接，以便于后续工作的推进。

以部门为责任主体按业务识别相关的法律法规及其他要求
，明确到具体的条款内容。

法律法规应用

该单位将制度、规程作为管理的重要依据
，结合该单位特点，将法律法规及其他要求通过两种方式进行应用，一是将法律法规条款内容转化到制度

、规程
、作业指导书；二是对于要求比较具体的技术标准、规范等，可直接转发执行

。

合规性评价

该单位重视体系内审，在内审时将制度、规程、作业指导书等的要求，纳入审核检查表中，并标注哪些是合规性的要求。结合体系内审开展合规性检查，对不合规问题进行汇总、分类、分析，编制年度合规性评价报告
。对于不合规问题开具不合格项
，进行原因分析、明确改进措施
，纳入督办，由主管领导定期带队检查落实情况。

纳入日常管理

结合此次合规性评价确定的技术路线，法律部门制订相关制度
，明确了法律法规及其他要求的分类
、识别
、转化，以及检查评价的要求
，将该项工作融入日常业务管理

，减轻工作量，提高法律法规及其他要求的识别和应用效果
。